洛南縣人民政府關(guān)于印發(fā)洛南縣棚戶區(qū)改造國開行貸款項目收支平衡實施辦法的通知
洛政發(fā)〔2017〕22號
各鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，縣域工業(yè)集中區(qū)管委會，縣政府各工作部門、直屬機構(gòu)：
《洛南縣棚戶區(qū)改造國開行貸款項目收支平衡實施辦法》已經(jīng)縣政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
附件：《洛南縣棚戶區(qū)改造國開行貸款項目收支平衡實施辦法》
洛南縣人民政府
2017年9月5日
洛南縣棚戶區(qū)改造
國開行貸款項目收支平衡實施辦法
第一章 總 則
第一條 根據(jù)國務(wù)院關(guān)于做好同時完成棚改計劃任務(wù)和實現(xiàn)資金平衡“兩篇文章”的要求及《國務(wù)院關(guān)于進一步做好城鎮(zhèn)棚戶區(qū)和城鄉(xiāng)危房改造及配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有關(guān)工作意見》（國發(fā)〔2015〕37號）、《財政部關(guān)于進一步做好棚戶區(qū)改造相關(guān)工作的通知》（財綜〔2016〕16號）、《陜西省人民政府關(guān)于做好政府購買棚戶區(qū)改造服務(wù)工作的實施意見》（陜政函〔2016〕16號）、《商洛市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)政府購買棚戶區(qū)改造服務(wù)管理暫行辦法的通知》（商政辦發(fā)〔2016〕57號）、《陜西省財政廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部<關(guān)于堅決制止地方以政府購買服務(wù)名義違法違規(guī)融資的通知>的通知》（陜財辦預(yù)〔2017〕67號）、商洛市財政局商洛市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局關(guān)于印發(fā)《商洛市政府購買棚戶區(qū)改造服務(wù)項目國開行貸款資金管理暫行辦法》的通知（商財辦建〔2017〕44號）等規(guī)定，進一步加快資金運行，規(guī)范貸款還款程序，結(jié)合我縣實際，制定本辦法。
第二條 本辦法中的棚戶區(qū)改造是指洛南縣納入國家棚戶區(qū)改造計劃并申請國家開發(fā)銀行（以下簡稱“國開行”）貸款的項目。
第三條 本辦法中的棚改項目貸款資金是指國開行2015年以前經(jīng)過“三統(tǒng)一”模式申請的貸款資金和2016年以后通過政府購買服務(wù)模式申請的貸款資金。
第四條 本辦法中的市級貸款承接主體為商洛市城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司（以下簡稱“市城投公司”），承擔全市棚改項目還款資金歸集職責；洛南縣城市建設(shè)投資開發(fā)有限責任公司（以下簡稱“縣城投公司”）為洛南縣棚改項目的法人（實施和承接）主體。
第二章 貸款申報
第五條 貸款項目審查
（一）由縣棚改工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位或委托具有資質(zhì)的第三方單位對擬實施的項目進行可行性和收支平衡評價。
（二）對于能夠通過可行性評估和達到收支平衡的項目，由縣棚改工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭召開審議會議，由縣住建局、財政局、發(fā)改局、國土資源局、環(huán)保局、棚改辦、縣城投公司共同參加并審議。
（三）審議通過的項目，由縣棚改工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交政府常務(wù)會議審定后，報上級部門納入國家棚改計劃。
第六條 審查內(nèi)容
領(lǐng)導(dǎo)小組會議對棚改項目申報貸款進行審查：
(一)貸款項目是否列入國家棚戶區(qū)改造計劃。
(二)項目的審批手續(xù)是否符合規(guī)范，是否相互匹配。
(三)貸款額度情況。申請貸款金額是否符合貸款相關(guān)規(guī)定，財力是否能夠支付。
(四)項目建設(shè)情況。項目建設(shè)內(nèi)容、征遷補償安置方案、建設(shè)標準、購置價格等投資金額是否與當?shù)厮较辔呛稀?/p>
(五)項目收支情況。項目的收入和支出能夠做到平衡，不給地方財政增加負擔。收入來源主要包括并不限于：騰空指定土地出讓收入和安置房差價收入、配建商品房、車庫等銷售、租賃收入以及配套設(shè)施租賃收入、土地綜合開發(fā)收益等。
第七條 貸款申報
（一）由縣棚改工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)棚改任務(wù)和資金籌集情況、財政狀況、總體負債水平、償債能力等綜合考慮，合理確定貸款申報額度。
（二）由縣棚改辦落實相關(guān)手續(xù)后，逐級申報貸款。所有項目申報貸款資料在上報省國開行、市棚改辦的同時，抄報市城投公司，縣財政局和縣城投公司。
第三章 還款準備
第八條 建立洛南縣棚改貸款項目還款準備金制度，還款準備金專項用于歸還棚改貸款本息。
（一）縣財政局根據(jù)市城投公司每年11月底前測算的我縣下一年還款準備金籌資額度，及時籌措還款準備金，劃入縣棚改辦開設(shè)的國開行貸款還款準備金專戶。
（二）縣棚改辦按照還款準備金籌資額度，將還款資金劃入縣城投公司在國開行開設(shè)的還款準備金專戶，再由縣城投公司劃入市城投公司在國開行開設(shè)的還款準備金專戶。
（三）還款準備金主要包括并不限于以下來源：
1.棚改項目自身收益。主要包括項目騰空土地出讓收入、項目安置房差價收入以及項目配建的商品房、車位、配套設(shè)施用房、商業(yè)用房及小區(qū)配套建設(shè)（包括但不限于綠地）等銷售、租賃收入及其他運營行為所產(chǎn)生的收入；
2.本年土地出讓收益的10%（每宗土地出讓完畢，由縣國土局計算、縣財政局將10%收益劃入縣棚改辦開設(shè)的還款準備金專戶）；
3.縣政府財政預(yù)算。縣財政將該年度的歸集項目本息差額部分納入當年預(yù)算。
（四）項目收入動態(tài)還款。棚改項目的自身收益按照“封閉運行、全額歸集”的原則管理資金?？h棚改辦開設(shè)棚改項目還款準備金專戶，各棚改項目自身收益存入專戶。資金支出需經(jīng)縣棚改領(lǐng)導(dǎo)小組審定，專項用于償還國開行貸款和棚改項目的投入。
第四章 各方責任
第九條 縣級各有關(guān)部門切實履行好各自職責。
縣棚改辦為全縣棚改項目的主管部門，負責全縣棚改規(guī)劃、計劃制定，項目申報、建設(shè)和安置回遷管理、貸款申報等工作的組織實施和監(jiān)督管理。
縣財政局為全縣棚改項目資金籌集、使用和監(jiān)管部門，爭取中省資金支持，指導(dǎo)和監(jiān)管全縣各棚改項目資金使用，籌集全縣棚改項目貸款還款資金。
縣發(fā)改局負責全縣棚改項目和安置房建設(shè)項目審批工作。
縣住建局依據(jù)全縣城鎮(zhèn)建設(shè)總體規(guī)劃，編制改造片區(qū)控制性詳細規(guī)劃，出具棚改項目初設(shè)條件，規(guī)劃棚改項目的安置地塊和商業(yè)開發(fā)地塊，審批棚改項目中新建小區(qū)規(guī)劃方案。
縣國土局負責棚改項目的用地規(guī)劃、用地計劃審查和農(nóng)用地轉(zhuǎn)用、土地征收的報批，負責棚改項目的用地征收和供應(yīng)工作。做好土地出讓資金收繳工作，配合縣財政局劃轉(zhuǎn)土地出讓收入優(yōu)先用于籌集國開行還款準備金。
縣城投公司負責全縣棚改項目國開行貸款資金的承接、使用、歸集、償還與管理工作，并做好資金使用臺賬管理。
第五章 監(jiān)督管理
第十條 縣政府將全縣棚戶區(qū)改造國開行貸款項目的土地出讓收入及政府購買服務(wù)資金逐年列入縣財政基金預(yù)算收入及支出（2015年及以前項目納入債務(wù)系統(tǒng)），并將收入及支出平衡執(zhí)行情況報縣人大相關(guān)會議審議；嚴格按照棚戶區(qū)改造服務(wù)合同要求，及時、足額向承接主體支付政府購買服務(wù)資金。同時，加大市場化運作力度，加強項目運營和資產(chǎn)運作，發(fā)揮借款資金的杠桿作用，提升項目自身的還本付息能力。
第十一條 項目自身收益管理
1.騰空土地出讓收入管理。縣棚改辦騰空各棚改項目用地后，由縣國土局統(tǒng)一收儲監(jiān)管，在縣棚改辦與住建局確定項目區(qū)土地分區(qū)用途和規(guī)劃前提下，縣國土局按既定的規(guī)劃設(shè)置條件，組織公開出讓或劃撥，出讓收入和有償劃撥資金全額上繳縣財政，辦理《不動產(chǎn)權(quán)證書》?？h財政局在貸款還本付息額度內(nèi)及時足額將騰空土地出讓收入全額劃轉(zhuǎn)縣棚改辦開設(shè)的棚改項目還款準備金專戶，不得挪作他用。
2.棚改項目土地出讓招拍掛公告發(fā)布后，國土局在3個工作日內(nèi)向棚改辦和縣城投公司抄送棚改項目土地招拍掛有關(guān)信息，棚改辦和縣城投公司分別向市級管理部門上報棚改項目土地招拍掛有關(guān)信息。
3.棚改項目安置房差價收入及配套建設(shè)的商品房、商業(yè)、車庫等收入管理?？h財政局在貸款還本付息額度內(nèi)及時將棚改項目安置房差價收入及配套建設(shè)的商品房、商業(yè)、車庫等收入劃轉(zhuǎn)至縣棚改辦開設(shè)的棚改項目還款準備金專戶，不得挪作他用。
4.2014-2016年項目，在2017年12月31日前完成棚改項目收益核對，并簽訂監(jiān)管協(xié)議；2017年及以后項目，在簽訂借款合同時，一并簽訂監(jiān)管協(xié)議。
第十二條 縣財政、監(jiān)察、審計、棚改等部門和單位應(yīng)加強對貸款資金使用情況的監(jiān)督檢查，確保貸款資金規(guī)范使用。對違規(guī)使用專項貸款、還款資金的，依照有關(guān)法律政策規(guī)定給予處理。
第六章 附則
第十三條 如遇政策調(diào)整，相應(yīng)條款變化由各方協(xié)商確定。
第十四條 本辦法自2017年9月1日起施行，有效期至2022年8月31日。
